Совет по ответственной ювелирной практике (RJC): правовая природа стандарта

Стандарты Совета по ответственной ювелирной практике не урегулированы ни одной нормой права Türkiye. Ни Закон № 1567 «О защите стоимости турецкой валюты» (1567 sayılı Türk Parasının Kıymetini Koruma Hakkında Kanun), ни Постановление № 32 «О защите стоимости турецкой валюты» (32 sayılı Karar), ни законодательство о драгоценных металлах и камнях не ссылаются на эти стандарты. Членство и сертификация добровольны. Однако на практике стандарт становится обязательным — через условие, которое покупатель включает в договор поставки.

Совет — организация по разработке стандартов и сертификации, созданная в 2005 г. Его юридическое лицо — Council for Responsible Jewellery Practices Ltd, зарегистрированная в Англии и Уэльсе под регистрационным номером 05449042. В Совет входят более 2000 компаний-членов из 74 стран — из всех звеньев цепочки, от рудника до розничной торговли. Совет издаёт три стандарта: Правила практики (COP), Цепочку ответственного хранения (COC) и Стандарт для материалов, выращенных в лаборатории (LGMS).

Какова правовая природа стандарта?

Речь идёт о частном регулировании. Его источник — не закон и не административный акт, а правила, установленные по собственной воле юридическим лицом частного права. Поэтому оно не порождает обязанностей в публично-правовом смысле; обязательство, которое оно порождает, — это обязательство, принятое членом перед организацией и перед своим контрагентом по договору.

Совет прямо пишет об этом в собственных документах. Руководство по сертификации членов заявляет, что его текст не порождает юридически исполнимых обязательств или прав против организации или её членов. В том же руководстве указано, что стандарт не изменяет требований какого-либо национального или местного законодательства, не заменяет их и не противоречит им.

Есть и третья оговорка, и именно она на практике понимается неправильно чаще всего: организация не даёт никаких гарантий того, что соответствие стандарту обеспечит соблюдение действующего законодательства (комплаенс; uyum). По словам самого руководства, сертификационный аудит не является аудитом соблюдения законодательства. Аудитор изучает процессы и системы управления, соответствующие стандарту; соблюдение обязанностей в сфере валютного регулирования, противодействия отмыванию денег, таможни и налогов предметом аудита не является.

Как возникает обязательная сила?

Обязанность возникает не из самого стандарта, а из договора. Условие о сертификации, которое сетевые бренды и корпоративные покупатели включают в договоры поставки, с момента его принятия становится договорным обязательством. С этого момента несоответствие — уже не административное нарушение, а нарушение договора.

Механизм передачи также ясен. Покупатель, учреждённый в Европейском союзе, запрашивает у своей цепочки поставок документы, чтобы выполнить собственные обязанности по отчётности в области устойчивого развития и по комплексной проверке. Публично-правовая обязанность покупателя через договор превращается в частноправовое обязательство поставщика. Для поставщика из Türkiye источником является не публичная норма, а договорное обязательство.

С какими публичными обязанностями он пересекается?

Ряд положений стандарта превращает обязанности, уже существующие в праве Türkiye, в договорное обязательство. Это пересечение определяет, как строится работа по комплаенсу.

COP 30 требует соблюдения минимальных требований Системы сертификации Кимберлийского процесса в торговле необработанными алмазами — в том виде, в каком они перенесены в законодательство страны осуществления деятельности. Для Türkiye таким законодательством является Решение о регулировании внешней торговли необработанными алмазами и надзоре за ней. Это же положение требует также принятия Системы гарантий Всемирного алмазного совета; в законодательстве Türkiye ей соответствия нет, это чисто договорное дополнение.

COP 12 касается проверки контрагента и предотвращения отмывания денег и финансирования терроризма. Лица, осуществляющие куплю-продажу драгоценных металлов, камней или ювелирных изделий, а также посредничающие в таких операциях, уже являются обязанными лицами (yükümlü) согласно Закону № 5549 и Регламенту о мерах (Tedbirler Yönetmeliği). COP 7 требует проявлять должную осмотрительность в соответствии с Руководством OECD по комплексной проверке при закупках из зон конфликтов и высокого риска (CAHRA); это руководство вошло в практику Türkiye через регламенты Borsa İstanbul. COP 29 касается раскрытия информации о продукции; он пересекается с ответственностью за недостатки, нормами о коммерческой рекламе и положением Регламента о ювелирной торговле о раскрытии информации о синтетических камнях.

Какова собственная основа стандарта?

Это имеет решающее значение для понимания природы стандарта. Проверка, которую организация проводит по заявлениям о вступлении в члены, по её собственному заявлению основана на обязанностях по надлежащей проверке клиентов (müşterinin tanınması) и противодействию отмыванию денег по английскому праву. Проверка охватывает компанию-заявителя, все материнские компании вплоть до конечной материнской компании, конечных бенефициарных владельцев, компании группы, входящие в периметр, а также директоров этих компаний и их участников, владеющих долей в 20 % и более.

Следовательно, стандарт — не чисто добровольная инициатива. Это передача по цепочке, посредством частноправовых договоров, публичной нормы — режима противодействия отмыванию денег иностранного правопорядка. Член из Türkiye, помимо законодательства Türkiye, фактически выполняет и требования иностранного режима.

Какова санкция и открыт ли путь в суд?

Санкция не является публичной. Речь идёт о сужении сферы действия сертификата, его приостановлении, отзыве или прекращении, а также об административном приостановлении или прекращении членства. При критическом нарушении действующий сертификат приостанавливается, а страница профиля члена в организации временно закрывается.

Члены и аудиторские фирмы соглашаются подчиняться механизму рассмотрения жалоб организации и быть связанными принятыми решениями. Однако в Механизме рассмотрения жалоб организации содержится прямая оговорка: процедура рассмотрения жалоб не заменяет и не ограничивает средств правовой защиты. Поэтому в споре, основанном на договоре, остаётся открытым обращение в суды Türkiye или, если это согласовано, в арбитраж.

Каково положение в Türkiye?

На отраслевом уровне сделан институциональный шаг: в 2024 г. Ассоциация экспортёров ювелирных изделий вступила в организацию в качестве члена категории «отраслевая ассоциация». Членство ассоциации не порождает обязанности по сертификации для компаний — её членов; оно включает обязательство ассоциации информировать своих членов и защищать права интеллектуальной собственности организации.

На уровне компании членство зависит от собственного заявления каждой компании. Список сертифицированных членов и сфера действия их сертификатов публикуются в справочнике членов на сайте организации; этот справочник — и способ проверить сертификат поставщика.

Что делать?

• Не читайте стандарт как публичную обязанность; рассматривайте его как добровольный частный стандарт и исходите из того, что обязательная сила возникает из договора.
• Учитывайте, что сертификационный аудит не является аудитом соблюдения законодательства; ведите комплаенс в сфере валютного регулирования, противодействия отмыванию денег и таможни как отдельное направление.
• Прежде чем подписать условие о сертификации, которое покупатель включает в договор поставки, определите его сферу действия, срок и последствия нарушения.
• Выявите совпадения между COP 30 и режимом необработанных алмазов, а также между COP 12 и обязанностями по противодействию отмыванию денег; не делайте одну и ту же работу дважды.
• Отдельно зафиксируйте обязательства, не имеющие соответствия в законодательстве Türkiye, такие как Система гарантий Всемирного алмазного совета.
• Заранее урегулируйте в договоре последствия приостановления или отзыва сертификата.
• Не упускайте из виду, что механизм рассмотрения жалоб не закрывает путь в суд и что условие о разрешении споров в договоре должно быть предусмотрено отдельно.

Предупреждение. Информация в этой статье носит общий информационный характер и не является юридическим заключением. Валютное законодательство и законодательство о драгоценных металлах часто меняются; суммы, ставки, пороговые значения, сроки и даты, приведённые в статье, могут измениться в соответствии с действующим законодательством. Перед каждым обращением и каждой операцией проверяйте актуальную редакцию законодательства. Актуальные тексты доступны на сайте mevzuat.gov.tr.

Источник: RJC Code of Practices Standard, декабрь 2024 г. (COP 7, COP 12, COP 29, COP 30) · RJC Member Certification Handbook v1.0, февраль 2025 г. (§ 1 Disclaimer, § 3.2, § 5.3) · RJC Complaints Mechanism, 2025 г. (A.1) · RJC Due Diligence Checklist 2026 (§ 03) · Закон № 1567 · Постановление № 32 · Решение о регулировании внешней торговли необработанными алмазами и надзоре за ней (Официальная газета от 31 октября 2006 г. № 26332) · Закон № 5549 · Регламент о мерах по предотвращению легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путём, и финансирования терроризма

Связанная страница: Ювелиры, ювелирные изделия и драгоценные камни