Работа сотрудника по комплаенсу стала лицензируемой профессией

Что изменилось

Чтобы стать сотрудником по комплаенсу, теперь необходимы экзамен, лицензия и внесение в реестр.

Изменением Регламента от 25 декабря 2024 г. для сотрудника по комплаенсу и сотрудника, занимающегося исключительно комплаенсом, введено требование «быть внесённым в реестр сотрудников по комплаенсу». Порядок и принципы установлены Общим коммюнике (tebliğ) Совета по расследованию финансовых преступлений (Mali Suçları Araştırma Kurulu, MASAK) № 30 от 9 сентября 2025 г.

Порядок таков:

• Экзамен — с выбором ответа, в одном или нескольких модулях. Проходной балл — 65; при модульном экзамене — средний балл при условии получения не менее 50 баллов по каждому модулю.
• Условия допуска: гражданство Türkiye, отсутствие лишения публичных прав, отсутствие судимости за перечисленные преступления и не менее четырёх лет высшего образования.
• Сдавшие экзамен получают Лицензию сотрудника по комплаенсу по онлайн-заявлению и вносятся в реестр.
• Обладатели лицензии обязаны каждые три года проходить обучение для продления; требуется посещение не менее 90 % занятий.
• Лицензия того, кто её не продлил, приостанавливается, и это лицо не может работать сотрудником по комплаенсу.
• При утрате соответствия требованиям или совершении деяния, «противоречащего честности и репутации, которых требует профессия», лицензия отменяется, а лицо исключается из реестра.

Лицензия без экзамена предоставляется лишь узкому кругу лиц: тем, кто фактически проработал четыре года руководящим сотрудником в MASAK либо двенадцать лет экспертом казначейства и финансов или сотрудником контрольно-ревизионной службы.

Лицензия — не единственное условие для работы сотрудником по комплаенсу; дополнительно требуются квалификационные требования статьи 17 Регламента о программе комплаенса.

Основание

Регламент о программе комплаенса, ст. 17 и 32/B (Официальная газета от 16 сентября 2008 г. № 26999; ст. 32/B добавлена и ст. 17 изменена: Официальная газета от 25 декабря 2024 г. № 32763) · Общее коммюнике MASAK № 30 (Официальная газета от 9 сентября 2025 г. № 33012)

Вступление в силу

Требование о внесении в реестр действует с 25 декабря 2024 г., порядок экзамена и лицензирования — с 9 сентября 2025 г. Трёхлетний срок продления исчисляется с даты окончания экзамена или последнего обучения для продления.

Кого это касается

Посреднические организации по драгоценным металлам (kıymetli madenler aracı kuruluşu) · уполномоченные учреждения (yetkili müessese) · все финансовые организации, обязанные создавать программу комплаенса · лица, работающие сотрудниками по комплаенсу и их заместителями

Что делать

Проверьте статус лицензии и записи в реестре сотрудника по комплаенсу, работающего у вас. Лицо, лицензия которого приостановлена, не может занимать эту должность; об этом обязанному лицу (yükümlü) сообщается письменно или посредством электронного уведомления.

Если сотрудник по комплаенсу уходит, новое назначение должно быть произведено в течение тридцати дней. Временное исполнение обязанностей допускается, но не может превышать шестидесяти дней в календарном году.

Краткая оценка. Это регулирование превращает должность сотрудника по комплаенсу из внутрикорпоративной функции в статус, лицензируемый государством. Результат таков: обязанное лицо больше не может выбирать сотрудника по комплаенсу только по собственным критериям; требуются лицензия и запись в реестре, а при их утрате назначение прекращается автоматически. Практическое значение для отрасли — сужение предложения квалифицированных сотрудников по комплаенсу. Для посреднических организаций и уполномоченных учреждений это вопрос не только комплаенса (uyum), но и кадров.

Связанная страница: Регулирование, комплаенс и специальные проекты